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Conoce los riesgos de autorización por tipo de entidad

Blog ¿Sueñas con incursionar en el mundo financiero? ¡Conoce los riesgos de autorización por tipo de entidad! Emprender en el sector financiero puede ser una aventura emocionante, pero antes de lanzarte a la piscina, es crucial conocer los riesgos de autorización que te esperan. Cada tipo de entidad tiene sus propios desafíos, y hoy te […]

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Un nuevo Oficial de Cumplimiento se enfrenta a un departamento de Prevención de Lavado de Dinero caótico

Blog Un nuevo Oficial de Cumplimiento se enfrenta a un departamento de Prevención de Lavado de Dinero caótico El Oficial de Cumplimiento, lleno de entusiasmo y confianza, llegó a su nuevo trabajo dispuesto a poner en práctica sus conocimientos y experiencia. Sin embargo, se encontró con un panorama desolador: el departamento de PLD estaba en

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Capacitación PLD/FT: Un pilar fundamental para el cumplimiento normativo

Blog Capacitación PLD/FT: Un pilar fundamental para el cumplimiento normativo La prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (PLD/FT) es una obligación legal para las entidades financieras y otras organizaciones que se encuentran sujetas a la regulación. En este contexto, la capacitación es un pilar fundamental para garantizar el cumplimiento efectivo de

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¿Qué es el dictamen técnico de la CNBV y por qué es importante?

Blog ¿Qué es el dictamen técnico de la CNBV y por qué es importante? Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES) son entidades financieras que ofrecen una variedad de productos y servicios financieros, como créditos, arrendamientos, factoraje y servicios de banca personal. Como cualquier entidad financiera, las SOFOMES están sujetas a la supervisión de la

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¿Cómo se preparan las entidades financieras para las auditorías de la CNBV?

Blog ¿Cómo se preparan las entidades financieras para las auditorías de la CNBV? Todas las entidades financieras tanto las bancarias como las no bancarias, están sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Una de las principales obligaciones es cumplir con las disposiciones en materia de prevención del lavado de

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¿Qué es PLD/FT?

Blog ¿Qué es PLD/FT? PLD/FT se refiere a la gestión de la Prevención del Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, esto es que, como Entidad Financiera (y en el futuro cualquier negocio), debe contar con mecanismos que le permitan identificar si sus clientes lo están utilizando para lavar dinero, blanquear activos, realizar operaciones

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La CNBV sanciona a las entidades financieras por 30 MDP

Blog La CNBV sanciona a las entidades financieras por 30 MDP Las Entidades Financieras están sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (entre otras), la que tiene la facultad de sancionar por omisiones o incumplimientos a las Disposiciones y Leyes que regulan al Sistema Financiero Mexicano. Durante los últimos meses

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