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Los Desafíos de un Director de SOFIPO: Navegando un Mar de Regulaciones y Competencia

Blog Los Desafíos de un Director de SOFIPO: Navegando un Mar de Regulaciones y Competencia Como director de una Sociedad Financiera Popular (SOFIPO), te enfrentas a un océano de desafíos que pueden poner a prueba tus habilidades de navegación empresarial. Desde el cumplimiento normativo hasta la competencia feroz y la constante búsqueda de rentabilidad, dirigir […]

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Un nuevo Oficial de Cumplimiento se enfrenta a un departamento de Prevención de Lavado de Dinero caótico

Blog Un nuevo Oficial de Cumplimiento se enfrenta a un departamento de Prevención de Lavado de Dinero caótico El Oficial de Cumplimiento, lleno de entusiasmo y confianza, llegó a su nuevo trabajo dispuesto a poner en práctica sus conocimientos y experiencia. Sin embargo, se encontró con un panorama desolador: el departamento de PLD estaba en

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Capacitación PLD/FT: Un pilar fundamental para el cumplimiento normativo

Blog Capacitación PLD/FT: Un pilar fundamental para el cumplimiento normativo La prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (PLD/FT) es una obligación legal para las entidades financieras y otras organizaciones que se encuentran sujetas a la regulación. En este contexto, la capacitación es un pilar fundamental para garantizar el cumplimiento efectivo de

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¿Qué es el dictamen técnico de la CNBV y por qué es importante?

Blog ¿Qué es el dictamen técnico de la CNBV y por qué es importante? Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES) son entidades financieras que ofrecen una variedad de productos y servicios financieros, como créditos, arrendamientos, factoraje y servicios de banca personal. Como cualquier entidad financiera, las SOFOMES están sujetas a la supervisión de la

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¿Cómo se preparan las entidades financieras para las auditorías de la CNBV?

Blog ¿Cómo se preparan las entidades financieras para las auditorías de la CNBV? Todas las entidades financieras tanto las bancarias como las no bancarias, están sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Una de las principales obligaciones es cumplir con las disposiciones en materia de prevención del lavado de

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¿Qué es PLD/FT?

Blog ¿Qué es PLD/FT? PLD/FT se refiere a la gestión de la Prevención del Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, esto es que, como Entidad Financiera (y en el futuro cualquier negocio), debe contar con mecanismos que le permitan identificar si sus clientes lo están utilizando para lavar dinero, blanquear activos, realizar operaciones

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