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Auditoría Anual PLD/FT:
¿Por qué es importante?
El cierre de año es una época de grandes retos para las entidades financieras y otras empresas sujetas a la Ley de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT). Uno de los más importantes es la realización de la Auditoría Anual de cumplimiento en PLD/FT.
Esta auditoría es un requisito obligatorio para todas las entidades sujetas a la Ley, y tiene como objetivo evaluar el nivel de cumplimiento de las disposiciones mediante sus sistemas de control interno para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
La importancia de la auditoría anual PLD/FT
La auditoría anual PLD/FT es importante por varias razones:
- Garantiza el cumplimiento de la normativa: La auditoría ayuda a las entidades a verificar que están cumpliendo con la normativa en materia de PLD/FT. Esto es importante para evitar sanciones por parte de las autoridades.
- Identifica áreas de mejora: La auditoría puede identificar áreas de mejora en los sistemas de control interno de las entidades. Esto permite a las entidades tomar medidas para fortalecer su prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
- Mejora la eficiencia: La auditoría puede ayudar a las entidades a mejorar la eficiencia de sus sistemas de control interno. Esto puede reducir los costos y riesgos asociados con la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
¿Cómo realizar una auditoría anual PLD/FT efectiva?
Para realizar una auditoría anual PLD/FT efectiva, es importante contar con auditores con certificación vigente de la CNBV, experiencia y conocimiento en la materia. Los auditores deben tener una comprensión profunda de la normativa en materia de PLD/FT, así como de los sistemas de control interno de las entidades.
El proceso de auditoría debe ser exhaustivo y cubrir todos los aspectos establecidos en los lineamientos. El auditor debe realizar entrevistas a los empleados, revisar la documentación y realizar pruebas de control.
La auditoría anual PLD/FT es un requisito obligatorio y una herramienta importante para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Las entidades que realizan una auditoría efectiva pueden garantizar el cumplimiento de la normativa, identificar áreas de mejora y mejorar la eficiencia de sus sistemas de control interno.
Oferta de IFScore y RegulaTech
En IFScore y RegulaTech contamos con auditores certificados desde 2016. Nuestra misión es apoyar a las entidades a obtener el mejor provecho de la auditoría anual PLD/FT, tanto operativamente como económicamente.
Nuestros servicios de auditoría incluyen:
- Evaluación del cumplimiento de la normativa en materia de PLD/FT
- Identificación de áreas de mejora
- Recomendaciones para fortalecer los sistemas de control interno
- Asesoramiento para la implementación de las recomendaciones
Si estás interesado en realizar una auditoría anual PLD/FT efectiva, contacta a IFScore y RegulaTech.
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